为了让自己的限售股解禁(jìn)后(hòu)能获得好的回报，上(shàng)市公司董(dǒng)事长(zhǎng)雇(gù)人(rén)拉(lā)抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网站披露(lù)了一则(zé)行政(zhèng)处罚决定书，引(yǐn)发市场(chǎng)关注。时为(wèi)新美星董事长何德平(píng)和其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委(wěi)托蒋(jiǎng)维对新美星进(jìn)行(xíng)“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公(gōng)司股价(jià)，以便后(hòu)续自己减(jiǎn)持(chí)获利。蒋维(wéi)跟(gēn)毛明土、李传(chuán)武合(hé)谋(móu)，控制35个(gè)证券账户，利用资金(jīn)优(yōu)势(shì)、持股优势，连续集中交易新美星(xīng)，影响公司股价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元(申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思yuán)；还(hái)对何德(dé)平(píng)信(xìn)息披(pī)露违法违规，给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟(jìng)是怎(zěn)么回(huí)事。

　　董事长雇人拉抬自家股(gǔ)票

　　多人合谋操(cāo)纵(zòng)股价

　　根(gēn)据(jù)证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)披露的信(xìn)息，新美星董事(shì)长、法定代表(biǎo)人、实际控(kòng)制人何德平(píng)和他(tā)的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任(rèn)独墅湖文化(huà)传播有限公(gōng)司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控的上海海得(dé)泽广(guǎng)投资(zī)管理(lǐ)中心（普(pǔ)通合伙）（简称海得泽广）减持“新美(měi)星”所(suǒ)得(dé)。

　　他(tā)们提供资金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新(xīn)美星”进(jìn)行“市值管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价(jià)，以便何德(dé)平所持“新美(měi)星”限售股于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁后能够获得好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋维(wéi)在收(shōu)到保证(zhèng)金(jīn)后，即开始(shǐ)利用控制的证券账户并联合其他市场资金在二级市(shì)场买入并(bìng)交易“新美星”，且在(zài)后续操作中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维还找(zhǎo)了两个帮手共同合谋。他经人介(jiè)绍认识并联合毛明土、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传武(wǔ)控制各自筹得的(de)证券账户、资(zī)金开始与(yǔ)蒋维共(gòng)同交易(yì)“新美星”；在(zài)此期间，主要由(yóu)蒋维与毛(máo)明土联(lián)系，传递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于两方交易决策，更好地(dì)共同(tóng)抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据监管披露(lù)的(de)信息，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李传武控(kòng)制“俞某(mǒu)华”等(děng)35个证券账户（简称(chēng)账(zhàng)户组），交(jiāo)易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指(zhǐ)26.09个百(bǎi)分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买(mǎi)入4583.44万(wàn)股，买入成(chéng)交(jiāo)金额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武合(hé)谋，利用资金(jīn)优势(shì)、持股优势，连续(xù)集中交易“新(xīn)美星”，影响股(gǔ)票交易(yì)价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思>

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集(jí)中(zhōng)出货

　　违法获(huò)利(lì)近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维(wéi)联(lián)合(hé)毛(máo)明土、李传武，控制(zhì)35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股价(jià)，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月(yuè)26日(rì)，账户(hù)组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量(liàng)占(zhàn)市场申买量比(bǐ)例(lì)超20％的交易日有19天，峰(fēng)值(zhí)达到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持(chí)股(gǔ)总数占(zhàn)总(zǒng)股本比例自(zì)2019年3月(yuè)5日开(kāi)始超过(guò)5％，持(chí)续至(zhì)2019年(nián申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思)4月(yuè)8日(rì)，2019年(nián)3月(yuè)29日持(chí)流通股(gǔ)达到峰值，占流通(tōng)股(gǔ)本(běn)的比例24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具(jù)备资金优势和(hé)持股优(yōu)势。

　　具(jù)体来说(shuō)，第一阶段，2018年(nián)9月26日(rì)开始，账户组持续大(dà)量(liàng)买入“新美(měi)星”，当日申买(mǎi)排(pái)名(míng)第一，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日(rì)期(qī)末(mò)持股量为期初(chū)持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账户(hù)组集中拉(lā)抬“新(xīn)美(měi)星”，期末持股(gǔ)量较(jiào)期初(chū)增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或(huò)市价申买(mǎi)3,729,100股，占(zhàn)账户(hù)组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成(chéng)交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以(yǐ)不(bù)低(dī)于卖(mài)一价或市价申(shēn)买2,950,300股，占账(zhàng)户(hù)组同期(qī)申(shēn)买量41.33％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指(zhǐ)21.32个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指数22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新(xīn)美(měi)星”。在此(cǐ)期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指(zhǐ)1.55个百(bǎi)分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户(hù)组(zǔ)还多次实(shí)施盘(pán)中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获利的(de)行为(wèi)。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈(yíng)利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会(huì)不予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及其代理人提(tí)出多(duō)点申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联合(hé)他(tā)人操(cāo)纵股价，一是“市(shì)值管理”不等同于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄(huáng)秀(xiù)芳与(yǔ)蒋维系委托理财关系，而非(fēi)操纵(zòng)股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交易新美星的情况告知黄(huáng)秀芳或何德平(píng)，涉(shè)案股东名册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有与毛明土、李(lǐ)传武就(jiù)各自账(zhàng)户交(jiāo)易新美星的盈(yíng)亏分配进(jìn)行约定；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维(wéi)账户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利(lì)益并不一致，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)不能控制蒋(jiǎng)维(wéi)账户组(zǔ)，蒋维获(huò)得黄秀芳资金后部分用(yòng)于偿还债务，部分用于非法活动，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第(dì)三(sān)，黄(huáng)秀(xiù)芳不应(yīng)对毛明土(tǔ)账户(hù)组、李传武账户组交易(yì)行为承担责任。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性及(jí)真(zhēn)实性(xìng)。

　　第(dì)六，何(hé)德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供款项不知情、未参与，且(qiě)何德(dé)平与(yǔ)黄秀芳系(xì)独立法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致行动人中一方存(cún)在不当行为，不应推定或认定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代(dài)理人也(yě)就是否合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委托(tuō)理财(cái)关(guān)系等提出了(le)申(shēn)诉意见。

　　对(duì)此，证监会(huì)回应，经复(fù)核，对当事人及其(qí)代理人的主要陈(chén)述意见(jiàn)不予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多(duō)个主(zhǔ)体参与、多个环节实施、环环相扣(kòu)、锁(suǒ)链(liàn)式(shì)的上(shàng)下游衔接(jiē)、合作，共同完成的(de)操纵行为。在案证据可以证(zhèng)明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金作为保证(zhèng)金，委托其通过二级(jí)市场交易影响新美(měi)星股(gǔ)价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈(kuì)交易情(qíng)况；何德(dé)平知悉并参与了本案行(xíng)为；上述行(xíng)为的实质是操纵(zòng)股价，并非合(hé)法理(lǐ)财。在案证据可(kě)以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美(měi)星(xīng)”股价的意图和(hé)目标，共同商议、谋(móu)划(huà)操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了(le)联合影响(xiǎng)股价(jià)的行动，属(shǔ)于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋(jiǎng)维控制的(de)账户交易“新(xīn)美(měi)星”客观(guān)上为后续的合谋操(cāo)纵起(qǐ)到一定(dìng)程度锁仓的(de)作(zuò)用(yòng)，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土知(zhī)道蒋维和(hé)上(shàng)市公司的合作(zuò)，知道蒋维已经有(yǒu)一(yī)定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美(měi)星”，因(yīn)此毛(máo)明土(tǔ)和(hé)李(lǐ)传(chuán)武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一(yī)致(zhì)。在此基础(chǔ)上，在认(rèn)定及处罚时将合谋各(gè)方视为(wèi)一个整体，不区(qū)别对待各方账户组。

　　证监会(huì)认为，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第(dì)一项规定，构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第二百零(líng)三条所述(shù)的操纵证券市场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会决(jué)定(dìng)：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没(méi)收违(wéi)法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分(fēn)别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被(bèi)予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息(xī)披(pī)露(lù)违法的相(xiāng)关情(qíng)况，行政处罚决(jué)定书(shū)披(pī)露(lù)，在新美(měi)星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德(dé)平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份(fèn)，占(zhàn)新美星上市(shì)时总股(gǔ)本的1％。上市(shì)后，该部分股票继(jì)续由海得(dé)泽广代持，海得泽(zé)广自(zì)2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕(bì)。

　　关(guān)于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理人提出：第一，海得泽广与何德(dé)平、黄秀(xiù)芳二人不(bù)存在(zài)代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持(chí)，股份减持决(jué)策由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇(huì)入黄秀芳指定账户的(de)原(yuán)因系兰某向黄(huáng)秀芳归还(hái)借款本息(xī)。第二(èr)，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具有重(zhòng)大性，不对投资(zī)者决策产(chǎn)生重大影响(xiǎng)，情节轻微。第三(sān)，即便认(rèn)定代(dài)持成立(lì)，何德平对借款、还款等事项(xiàng)，不(bù)参与(yǔ)、不(bù)知情，没有主观过错，不应(yīng)受到处罚。综上，请(qǐng)求不(bù)予(yǔ)处(chù)罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根据黄秀芳、兰(lán)某等(děng)询(xún)问(wèn)笔(bǐ)录、海得(dé)泽广(guǎng)交易流水、资(zī)金流水及相关(guān)银行账户(hù)流(liú)水，结合何德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所(suǒ)得(dé)系家庭共同(tóng)财产(chǎn)，可(kě)以认定海得泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳持有(yǒu)新美星股票。当事人所提相关理由不具有事实和法律依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为上市公司实际(jì)控制人，未(wèi)如实告知上(shàng)市公(gōng)司上(shàng)述(shù)持股情(qíng)况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星违(wéi)反2005年(nián)《证券法》第六十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，何德平(píng)的(de)行(xíng)为(wèi)构成(chéng)2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第一百九十三条第三(sān)款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定(dìng)，证监会(huì)决定：就(jiù)信息披露违(wéi)法行为，对何德平给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)40万元罚款。

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